中国平安- 中国平安2022年年度股东大会法律意见书

致：中国平安保险（集团）股份有限公司                     关于          中国平安保险（集团）股份有限公司                   法律意见书                           编号：AJFS2023SZ（20230512）  北京安杰世泽（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）是在中华人民共和国（以下简称“中国”，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）注册并经中国司法部门批准从业的律师事务所。本所接受中国平安保险（集团）股份有限公司(以下简称“公司”或“中国平安”)的委托，指派律师列席了中国平安于 2023 年 5 月 12 日召开的 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据中国平安的要求，并根据《中华人民共和国公司法》                            （以下简称“《公司法》”）    、《中华人民共和国证券法》                （以下简称“《证券法》”）、                             《上市公司股东大会规则》   （以下简称“《股东大会规则》”                 ）等有关法律、法规和规范性文件以及《中国平安保险（集团）股份有限公司章程》                 （以下简称“《公司章程》”）                              、《中国平安保险（集团）股份有限公司股东大会议事规则》                    （以下简称“《股东大会议事规则》”）而出具本法律意见书。  为出具本法律意见书，本所委派律师审查了中国平安本次股东大会的有关文件和材料。本所委派律师得到中国平安如下保证，即其已提供了本所委派律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。  在本法律意见书中，本所委派律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、     《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、                                《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。  本法律意见书仅供中国平安本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。  本所委派律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对中国平安所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：  一、 本次股东大会的召集、召开程序《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（以下合称“公告媒体”）上刊登了《中国平安保险（集团）股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》  。公告载明了本次股东大会召开的日期、时间、地点、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办法等。圳市观澜泗黎路 402 号平安（深圳）金融教育培训中心平安会堂召开。会议召开的时间、地点与中国平安关于召开本次股东大会的通知和公告一致，本次股东大会由董事会召集，由公司董事长马明哲主持。  本所委派律师认为，本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《证券法》、     《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、                                《股东大会议事规则》的规定。  二、会议的出席人员资格份证明、授权委托书等文件进行了验证；通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。出席本次股东大会会议的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助予以认定。代表有表决权的股份总数为 7,492,500,271 股，占中国平安有表决权股份总数的股股东及股东代表 7 人，代表 5,312,099,946 股股份。事、董事会秘书通过现场或线上参加会议的方式出席了本次股东大会，公司高级管理人员、董事候选人、香港中央证券登记有限公司的监票人员、本所律师和其他相关人员通过现场或线上参加会议的方式列席了本次股东大会。   本所委派律师认为，出席、列席本次股东大会现场会议的人员资格符合《公司法》、   《证券法》、        《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。   三、本次股东大会的表决程序及表决结果   （一）本次股东大会对会议通知中列明的议案进行了审议和表决，本次股东大会会议采取现场投票及网络投票相结合的方式进行表决，公司为 A 股股东提供上海证券交易所交易系统的网络投票平台进行投票。表决结束后，公司按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并当场公布表决结果，并就本次股东大会审议的影响中小投资者利益的重大事项对中小投资者的表决单独计票。   （二）经统计投票结果，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：   (1) 审议及批准《公司 2022 年度董事会报告》                 同意                           反对                      弃权股东类                           比例                        比例                      比例型          票数                           票数                      票数                          （%）                       （%）                     （%） A股    2,173,058,949     99.663301     6,532,577   0.299605    808,799     0.037094 H股    5,224,209,060     98.345459    44,763,253   0.842666   43,127,633   0.811875普通股合计     7,397,268,009     98.728966    51,295,830   0.684629   43,936,432   0.586405   (2) 审议及批准《公司 2022 年度监事会报告》                   同意                          反对                     弃权股东类型                        比例                       比例                      比例             票数                          票数                     票数                           （%）                      （%）                     （%）  A股     2,173,058,949    99.663301    6,532,477   0.299600    808,899     0.037099  H股     5,224,209,060    98.345459   44,763,253   0.842666   43,127,633   0.811875普通股合 计     7,397,268,009   98.728966   51,295,730   0.684627   43,936,532   0.586407 (3) 审议及批准公司 2022 年年度报告及摘要                 同意                        反对                      弃权股东类型                     比例                       比例                      比例           票数                        票数                      票数                        （%）                      （%）                     （%） A股    2,173,058,949   99.663301    6,532,177   0.299587    809,199     0.037112 H股    5,224,209,060   98.345459   44,763,253   0.842666   43,127,633   0.811875普通股合  计    7,397,268,009   98.728966   51,295,430   0.684623   43,936,832   0.586411 (4) 审议及批准《公司 2022 年度财务决算报告》，包括公司 2022 年度审计   报告及公司经审核财务报表                 同意                        反对                      弃权股东类型                     比例                       比例                      比例           票数                        票数                      票数                        （%）                      （%）                     （%） A股    2,173,058,949   99.663301    6,532,177   0.299587    809,199     0.037112 H股    5,224,209,060   98.345459   44,763,253   0.842666   43,127,633   0.811875普通股合  计    7,397,268,009   98.728966   51,295,430   0.684623   43,936,832   0.586411 (5) 审议及批准《公司 2022 年度利润分配方案》及建议宣派末期股息                  同意                          反对                   弃权股东类型                     比例                       比例                      比例           票数                         票数                     票数                        （%）                      （%）                     （%） A股    2,180,101,726   99.986305    289,700     0.013287     8,899      0.000408 H股    5,305,995,824   99.885090    43,120      0.000812   6,061,002    0.114098普通股合 计     7,486,097,550   99.914545    332,820     0.004442   6,069,901    0.081013 (6) 审议及批准《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》                 同意                        反对                      弃权股东类型                     比例                       比例                      比例           票数                         票数                     票数                        （%）                      （%）                     （%） A股    2,176,509,168   99.821539    3,870,157   0.177498    21,000      0.000963 H股    5,242,806,910   98.695562   63,232,034   1.190340   6,061,002    0.114098普通股合 计     7,419,316,078   99.023234   67,102,191   0.895591   6,082,002    0.081175 (7) 审议及批准《关于选举第十二届董事会独立非执行董事的议案》                  同意                          反对                      弃权股东类型                       比例                        比例                      比例            票数                          票数                      票数                          （%）                       （%）                     （%） A股     2,179,462,176    99.956974     916,050     0.042012    22,099      0.001014 H股     5,291,653,895    99.615104    13,005,549   0.244829   7,440,502    0.140067普通股合 计      7,471,116,071    99.714592    13,921,599   0.185807   7,462,601    0.099601  (8) 审议及批准《关于发行债券融资工具的议案》                  同意                          反对                      弃权股东类型                       比例                        比例                      比例            票数                          票数                      票数                          （%）                       （%）                     （%） A股     2,180,034,326    99.983214     341,300     0.015653    24,699      0.001133 H股     5,300,178,324    99.775576    3,511,620    0.066106   8,410,002    0.158318普通股合  计     7,480,212,650    99.836001    3,852,920    0.051424   8,434,701    0.112575  (9) 审议及批准《关于建议股东大会授予董事会增发 H 股股份一般性授权的    议案》，授予董事会一般性授权，以配发、发行及处理不超过公司已发行    H 股 10%的新增 H 股，有关发行价较证券的基准价折让（如有）不得超    过 10%                 同意                           反对                      弃权股东类型                      比例                         比例                      比例           票数                           票数                      票数                         （%）                        （%）                     （%） A股    2,166,604,589    99.367284     12,023,237   0.551424    1,772,499   0.081292 H股    5,025,111,434    94.597456    276,200,719   5.199464   10,787,793   0.203080普通股合 计     7,191,716,023    95.985529    288,223,956   3.846833   12,560,292   0.167638  经本所律师核查，本次股东大会审议的第(1)至第(7)项议案为普通决议案，已经出席股东大会的有表决权的股东及股东代理人所持表决权总数的二分之一以上通过；本次股东大会审议的第(8)和第(9)项议案为特别决议案，已经出席股东大会的有表决权的股东及股东代理人所持表决权总数的三分之二以上通过。本次股东大会审议的议案中属于影响中小投资者利益的重大事项的，已就中小投资者的表决情况单独计票。  本所委派律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、                           《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。  本次股东大会召开情况已做成会议记录，由出席会议的董事、监事和董事会秘书签字并存档。  四、结论意见  基于上述事实，本所委派律师认为，本次股东大会的召集、召开、出席会议人员和召集人资格及会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、                   《股东大会议事规则》的规定。本次股东大会的表决结果合法、有效。  本法律意见书一式二份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。  （本页以下无正文，后接签署页）查看原文公告