厦门信达- 中国国际金融股份有限公司关于厦门信达股份有限公司2022年度保荐工作报告

               中国国际金融股份有限公司               关于厦门信达股份有限公司保荐人名称：中国国际金融股份有限公司       被保荐公司简称：厦门信达保荐代表人姓名：苏洲炜              联系电话：010-65051166保荐代表人姓名：马丰明              联系电话：010-65051166一、保荐工作概述             项目                       工作内容（1）是否及时审阅公司信息披露文件                       是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                     无（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                  是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度                       是（1）查询公司募集资金专户次数                        不适用（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件                                        是一致（1）列席公司股东大会次数                  未亲自列席，已审阅会议文件（2）列席公司董事会次数                   未亲自列席，已审阅会议文件（3）列席公司监事会次数                   未亲自列席，已审阅会议文件（1）现场检查次数                               1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                     是             项目                        工作内容                          诺有限公司因买卖合同纠纷及代理进出口                          合同纠纷，将西安迈科金属国际集团有限                          公司（以下简称“西安迈科”）、深圳迈科                          金属有限公司（以下简称“深圳迈科”）及                          何金碧列为被申请人向厦门仲裁委员会提                          起仲裁申请，并已得到厦门仲裁委员会受                          理 。 四 起 仲 裁 案 件涉 及 金 额 分 别为                          万元和 76,287.07 万元。                          上述仲裁事项系受外部环境因素影响，西                          安迈科和深圳迈科经营状况不佳，与公司                          间的部分业务未能如期履约。公司已停止                          与前述主体间的业务往来，并通过现场催（3）现场检查发现的主要问题及说明         收、协商谈判、追加增信措施等方式推进                          解决业务回款问题。此后西安迈科和深圳                          迈科仍未能向公司支付相关款项或交付货                          物。根据公司内部管理规定的相关要求，                          综合考虑诉讼策略、成本等因素，经审慎                          决策，公司决定提起上述仲裁申请。                          公司将持续与相关主体进行沟通，共同商                          讨整体债务解决方案，保障公司的合法权                          益。同时，公司将根据相关可获取信息来                          评估逾期款项的预期信用损失，并依据企                          业会计准则的要求和本次仲裁事项的进展                          情况进行相应的会计处理。公司将持续关                          注上述事项进展，积极采取措施保障自身                          合法权益，并根据法律法规的要求及时履                          行信息披露义务。（1）发表专项意见次数                              11 次（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                       无（1）向本所报告的次数                               无（2）报告事项的主要内容                            不适用（3）报告事项的进展或者整改情况                        不适用（1）是否存在需要关注的事项                            否（2）关注事项的主要内容                            不适用              项目                    工作内容（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用（1）培训次数                               2次                             （1）2022 年 12 月 23 日；（2）培训日期                             （2）2023 年 4 月 20 日                             （1）投资者权益保护培训；（3）培训的主要内容                   （2）上市公司信息披露、关联交易及违规                             案例介绍二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施         事项           存在的问题            采取的措施对外投资、风险投资、委托理财、         无                  不适用财务资助、套期保值等）                        无                  不适用构配合保荐工作的情况展、财务状况、管理状况、核心          无                  不适用技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况   公司及股东承诺事项          是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施    公司及股东承诺事项           是否履行承诺          未履行承诺的原因及解决措施控股股东关于认购公司2020年度非                            是                   不适用公开发行股票的不减持承诺公司关于汽车融资租赁业务相关事                            是                   不适用项的承诺控股股东对公司2022年度非公开发行摊薄即期回报采取填补措施能够             是                   不适用得到切实履行的承诺公 司 董事 和高 级管 理人 员对 公司                            是                   不适用采取填补措施能够得到切实履行的承诺公司2022年度非公开发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认                            是                   不适用购的投资者提供财务资助或补偿的承诺控股股东关于2022年度非公开发行                            是                   不适用股票认购资金来源的承诺控股股东关于认购公司2022年度非                            是                   不适用公开发行股票的不减持承诺控股股东关于解决与厦门信达在汽车经销业务领域存在业务相同或相             是                   不适用似情况的承诺四、其他事项        报告事项                             说明                        公司分别于 2022 年 6 月 29 日、2022 年 7 月 21 日召开                        的第十一届董事会二〇二二年度第九次会议、二〇二二                        年第五次临时股东大会审议通过了关于公司 2022 年度                        非公开发行 A 股股票的相关议案。由于发行需要，公                        司聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公                        司”）担任本次非公开发行 A 股股票的保荐机构。根                        据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管                        理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘                        请保荐机构的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由                        另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续                        督导工作。因此，原保荐机构海通证券股份有限公司尚                        未完成的持续督导工作由中金公司承接。中金公司委派                        保荐代表人苏洲炜先生和马丰明先生负责承接持续督                        导工作。         报告事项                          说明                   自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，中金公司受                   到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：                   （1）2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会出具                   的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函                   措施的决定》（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外期                   权合约对手方为非专业机构投资者，违反了相关规定，                   中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措                   施；（2）2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国证监会                   出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警                   示函措施的决定》（[2022]32 号），因中金公司未按照                   《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、                   参股经营机构管理办法》的规定及时完成境外子公司整                   改等事项，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行                   政监管措施；（3）2022 年 8 月 10 日，中金公司收到或者其保荐的公司采取监管措施的事项 份 有 限 公 司 采 取 出 具 警 示 函 监 管 措 施 的 决 定 》及整改情况              （[2022]15 号），因中金公司作为某公司债券的牵头主                   承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务中                   涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义                   务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取                   出具警示函的行政监管措施；（4）2022 年 11 月 23 日，                   中金公司收到中国证监会北京监管局出具的《关于对中                   国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》                   （[2022]207 号），因中金公司子公司中金前海（深圳）                   私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投                   资基金管理有限公司及管理的 15 只产品未按期完成整                   改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额                   超过客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证                   监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。                   截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交                   了相关整改报告或正在积极推进相关整改。   （以下无正文）（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于厦门信达股份有限公司 2022 年度保荐工作报告》之签章页）保荐代表人：                苏洲炜           马丰明                          中国国际金融股份有限公司查看原文公告