弘亚数控- 2021年-2022年员工持股计划之第二期员工持股计划管理办法

            广州弘亚数控机械股份有限公司                    第一章 总则  第一条 为规范广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称“弘亚数控”或“公司”）2021年-2022 年员工持股计划之第二期员工持股计划（以下简称“本期员工持股计划”、                                       “本期持股计划”或“本计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》                           （以下简称“《公司法》”）、                                        《中华人民共和国证券法》         （以下简称“《证券法》                   ”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》  （以下简称“《指导意见》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《广州弘亚数控机械股份有限公司 2021 年-2022 年员工持股计划之第二期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《广州弘亚数控机械股份有限公司 2021 年-2022 年员工持股计划之第二期员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。               第二章 本期员工持股计划的制定  第二条 本期员工持股计划的基本原则  （一）依法合规原则  公司实施本期员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本期员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。  （二）自愿参与原则  公司实施本期员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本期员工持股计划。  （三）风险自担原则  员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。  第三条 本期员工持股计划的持有人情况  （一）参加对象确定的法律依据  公司根据《公司法》          《证券法》              《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件、《公司章程》和《2021 年-2022 年员工持股计划（草案）》的规定，并结合实际情况，确定了本期员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含全资子公司）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。  （二）参加对象确定的职务依据  本期员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：  本期持股计划参与对象由公司董事会根据员工在考核年度对公司业绩的贡献程度、变动情况及考核情况确定。本期持股计划总人数不超过179人，其中参与本期持股计划的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员7人，最终参与人员根据实际认购情况确定。  员工参加本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。  本期员工持股计划及全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过目前公司股本总额的 10%，单个员工所持本期持股计划及全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过目前公司股本总额的 1%。  标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。  公司聘请的律师对本期持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。  第四条 本期员工持股计划的资金来源或法律、法规允许的方式自筹的资金。提取相应比例的激励基金，划入各期持股计划资金账户，与员工自筹资金一起，以持股计划证券账户持有标的股票。激励基金的提取方式如下（单位：万元）：     Bn =（En-An×10%）×8%     其中：     Bn：第 n 年提取的激励基金，具体数值取整；     En：公司第 n 年归属于上市公司股东的净利润；     An：公司第 n 年末的归属于上市公司股东的净资产。     注：以上指标以剔除本持股计划计提激励基金影响数为计算依据。     考核年度计提激励基金后的归属于上市公司股东的净利润需高于 2020 年归属于上市公司股东的净利润，否则当年度不得计提激励基金。的资金来源之一，同时，本期持股计划拟通过员工自筹的资金不超过 743.50 万元，因此，本期持股计划资金总额上限为 2230.50 万元，公司将根据相关规定，对实际提取的激励基金进行会计处理。民币 1 元，本期员工持股计划的份数上限为 2230.50 万份，其中参加本期员工持股计划的董事、监事、高管人员合计认购份额不超过 396 万份，占本期员工持股计划比例为 17.75%；其他符合条件的员工合计认购份额不超过 1,834.50 万份，占本期员工持股计划比例为 82.25%。本期员工持股计划持有人认购份额和比例如下表所示：                                  资金来源                                                 认购份额上限      占本期员工持股序号     持有人        职务       激励基金      员工自筹资金                                                  （万份）        计划比例                           （万元）       （万元）             副总经理、董事会秘书、                 财务负责人      董事、监事、高管（7 人）       264.00    132.00    396.00    17.75%     其他员工（合计不超过 172 人）   1,223.00   611.50   1,834.50   82.25%             合计          1,487.00   743.50   2,230.50   100.00%     本期持股计划最终参与人员以及持股人具体持有份额以其最后实际认购份额为准。     第五条 本期员工持股计划股票来源及股票规模     本期员工持股计划股份来源于二级市场购买，公司自股东大会审议通过本期持股计划后六个月内完成标的股票的购买。     本期员工持股计划及全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过目前公司股本总额的 10%，单个员工所持本期持股计划及全部有效的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过目前公司股本总额的 1%。     第六条 本期员工持股计划的存续期、锁定期     （一）本期员工持股计划的存续期名下时起计算。意并提交公司董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期可以延长。前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交董事会审议通过后，本期员工持股计划的存续期限可以延长。     （二）本期员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期     第一批解锁：自公司公告最后一笔标的股票过户至本期持股计划名下之日起满 12 个月，解锁股份数量为本期员工持股计划总数的 50%。  第二批解锁：自公司公告最后一笔标的股票过户至本期持股计划名下之日起满 24 个月，解锁股份数量为本期员工持股计划总数的 50%。  各批次锁定期满后，根据公司层面业绩考核完成情况及个人绩效考核情况确定参与对象当期实际可解锁比例。相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：  （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；  （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；  （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；  （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。  如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖的期间另有规定的，以相关规定为准。  （三）本期员工持股计划的业绩考核  本期员工持股计划的考核指标分为公司业绩考核指标与个人绩效考核指标，考核结果影响持有人获取公司激励基金出资部分对应份额的收益，本期持有人所持员工持股计划自筹资金部分对应份额的收益不受考核结果影响。  解锁期                       业绩考核目标 第一个解锁期   以 2020-2022 年营业收入均值为基数，2023 年营业收入增长率不低于 12% 第二个解锁期   以 2020-2022 年营业收入均值为基数，2024 年营业收入增长率不低于 24%  注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。  若本员工持股计划第一个考核期公司业绩不达标，则相应的权益可递延至第二个考核期，在第二个考核期公司业绩考核达标时一起行使相应权益。若第二个考核期公司业绩仍不达标，则相应的权益由管理委员会无偿收回，并按照管理委员会提议的方式进行处理。  参与本期员工持股计划的员工其个人绩效仍需达到相应考评要求，依照个人的个人绩效结果确定其实际解锁比例。若公司层面各年度业绩考核达标，则授予对象个人当年实际解锁额度=个人当年计划解锁额度×标准系数。  个人绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据下表确定持有人解锁的比例： 考核结果     优秀            良好        合格       不合格考核结果(S)   S≥90         90＞S≥80   80＞S≥60   S＜60 标准系数            1.0               0.6      0  持有人各批次未能解锁的激励基金出资部分，其权益由管理委员会无偿收回，并按照管理委员会提议的方式进行处理。  （四）存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式  本期员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议审议决定是否参与相关融资及具体参与方式。  第七条 本期员工持股计划的实施程序后提交董事会审议。公司独立董事和监事会应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本计划发表意见。议、本期员工持股计划草案及其摘要、独立董事意见、监事会意见等。大会现场会议召开的两个交易日前公告法律意见书。并在股东大会现场会议召开的两个交易日前公告独立财务顾问报告。方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东大会有效表决权半数以上通过后，本计划即可实施。日内，及时披露获得标的股票的时间、数量等情况。                第三章 本期员工持股计划的管理     第八条 本期员工持股计划的相关机构     本期员工持股计划的内部管理权力机构为本期持有人会议；本期持有人会议设本期管理委员会，并授权本期管理委员会监督本期员工持股计划的日常管理，代表本期持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利，维护本期员工持股计划持有人的合法权益，确保本期员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本期员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。公司董事会负责拟定和修改本期计划草案，并在股东大会授权范围内办理本期员工持股计划持有人的其他相关事宜。     第九条 本期员工持股计划持有人会议会议是本期员工持股计划的内部最高管理权力机构。本期持股计划所有持有人均有权利参加本期持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。     （1）选举、罢免本期管理委员会委员；     （2）本期持股计划的变更、终止、存续期的延长；     （3）本期持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交本期持有人会议审议是否参与及资金解决方案；     （4）审议和修订本期《持股计划管理办法》（如有）；     （5）授权管理委员会监督本期持股计划的日常管理；     （6）授权管理委员会行使股东权利；     （7）授权管理委员会负责本期持股计划的清算和财产分配；     （8）其他管理委员会认为需要召开本期持有人会议审议的事项。本期持有人会议由本期管理委员会负责召集，由本期管理委员会主任主持。本期管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给本期持股计划全体持有人。书面会议通知应当至少包括以下内容：  （1）会议的时间、地点；  （2）会议的召开方式；  （3）拟审议的事项（会议提案）；  （4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；  （5）会议表决所必需的会议材料；  （6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；  （7）联系人和联系方式；  （8）发出通知的日期。  如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。  （1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。  （2）本期员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。  （3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。  （4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有人会议的持有人所持超过 50%（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。  （5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照公司《章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。  （6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。会委员可以提议召开持有人会议。  第十条 本期员工持股计划管理委员会使股东权利。管委会成员由全体持有人会议选举产生。以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为本期员工持股计划的存续期。本期员工持股计划负有下列忠实义务：  （1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本期员工持股计划的财产；  （2）不得挪用本期员工持股计划资金；  （3）未经管理委员会同意，不得将本期员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；  （4）未经持有人会议同意，不得将本期员工持股计划资金借贷给他人或者以本期员工持股计划财产为他人提供担保；  （5）不得利用其职权损害本期员工持股计划利益。  管理委员会委员违反忠实义务给本期员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。  （1）负责召集持有人会议；  （2）代表全体持有人对本期员工持股计划进行日常管理；  （3）代表全体持有人行使股东权利；  （4）管理本期员工持股计划利益分配；  （5）按照本期员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；  （6）决策本期员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；  （7）办理本期员工持股计划份额继承登记；  （8）决策本期员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；  （9）代表全体持有人签署相关文件；  （10）提议召开持有人会议；  （11）持有人会议授权的其他职责；  （12）计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。  （1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；  （2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；  （3）管理委员会授予的其他职权。理委员会委员。后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票。分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。应当在会议记录上签名。  第十一条 股东大会授权董事会事项  公司股东大会授权董事会全权办理与本期员工持股计划相关的事项，包括但不限于以下事项：和解锁的全部事宜；期员工持股计划（草案）》作出解释；行相应修改和完善；东大会行使的权利除外。  上述授权有效期自公司股东大会审议本期持股计划通过之日起至本期持股计划实施完毕之日止。  第十二条 管理机构  本期员工持股计划获得公司股东大会批准后，本期员工持股计划将由本期持股计划管理委员会自行管理。本期持股计划设立管理委员会，代表本期持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜。管理委员会将根据中国证监会等监管机构发布管理业务相关规则以及本期员工持股计划的约定管理本期持股计划，并维护本期持股计划的合法权益，确保本期持股计划的财产安全。公司董事会负责拟定和修改本期员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理本期员工持股计划的其他相关事宜。       第四章 本期员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置     第十三条 本期持股计划的变更     在本期员工持股计划的存续期内，本期持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。     第十四条 本期持股计划的终止     本期员工持股计划存续期满后自行终止。     本期员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本期持股计划可提前终止。     第十五条 本期持股计划的清算与分配持份额比例进行财产分配。持股计划资金账户中的现金。得其他可分配的收益时，本期持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。     第十六条 持有人权益的处置担保及偿还债务。让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。将被取消，该参与人不再享有其已参与但未解锁的本期持股计划的任何权益，已解锁的权益由原持有人继续享有，未解锁的权益原持有人不再享有。未解锁的权益转让给本期持股计划管理委员会指定的具备参与本期员工持股计划资格的其他参与人（具体转让方式由本期管理委员会制定执行），返还该参与人以自筹资金参与本期持股计划出资额：     （1）持有人辞职的（包括没有经过辞职审批程序擅自离职的、经过辞职审批程序辞职的）；     （2）持有人因违反法律、行政法规或公司规章制度而被公司或全资子公司解除劳动合同的；  （3）持有人出现重大过错导致其不符合参与本期员工持股计划条件的；  （4）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或全资子公司续签劳动合同的；  （5）持有人劳动合同到期后，公司或全资子公司不与其续签劳动合同的；  （6）持有人被降职、降级，导致其不符合参与本期员工持股计划条件的；  （7）持有人在同行业任职，与公司存在同业竞争，损害公司利益。  （1）存续期内，管理委员会依据公司对持有人的相关情况，调整持有人所获得的持股计划份额，包括调增、调减以及取消份额。  （2）丧失劳动能力、退休、死亡  存续期内，持有人发生丧失劳动能力、正常退休（符合相关退休政策并经公司批准同意退休且解锁前不存在同业竞争的情形）情形的，本期员工持股计划的权益部分，可由原持有人按份额享有。  存续期内，持有人发生非正常退休（不符合相关退休政策或未经公司批准同意退休或解锁前存在同业竞争的情形）情形的，截至出现该种情形发生之日前，本期员工持股计划仅已解锁的权益部分，可由原持有人按份额享有。对于尚未解锁的权益，其原持有人将不再享有。未解锁的权益转让给本期持股计划管理委员会指定的具备参与本期员工持股计划资格的其他参与人（具体转让方式由本期管理委员会制定执行），返还该参与人以自筹资金参与本期持股计划出资额。  存续期内，持有人发生死亡情形的，截至出现该种情形发生之日前，本期员工持股计划的权益部分，可由原持有人按份额享有，由其合法继承人继承并按原持有人份额享有，该等继承人不受需具备参与本期员工持股计划资格的限制。  （1）职务变更  存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的，其持有的本期员工持股计划份额或权益不作变更。  （2）管理委员会认定的其他情形。有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的锁定期与相对应股票相同。计入本期持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本期持股计划锁定期结束后、存续期内，由持有人会议决定是否进行分配。公司股份而获得的现金股利计入本期员工持股计划货币性资产。划所对应的收益进行分配，如决定分配，由持有人会议授权管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。                   第五章 附则  第十七条 公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及税收，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。  第十八条 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效。  第十九条 本办法由公司董事会负责解释。                            广州弘亚数控机械股份有限公司                                 董 事 会查看原文公告