思特威- 中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行战配配售限售股上

   中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称“思特威”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对思特威首次公开发行战略配售限售股上市流通（以下简称“本次上市流通”）的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：   一、本次上市流通的限售股类型   根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年3月25日出具的《关于同意思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】636号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票40,010,000股，并于 2022 年 5 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 ， 发 行 完 成 后 总 股 本 为   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为139名，锁定期为自公司股票上市之日起12个月，该部分限售股股东对应的股份数量6,401,600股，占公司股本总数的1.60%，具体详见公司2022年5月17日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量6,401,600股，现锁定期即将届满，将于     二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况     本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。     三、本次限售股上市流通的有关承诺     本次上市流通的限售股属于其他战略投资者获配股票，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起十二个月。     除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。     截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。     四、本次上市流通的限售股情况     （一）本次上市流通的限售股总数为6,401,600股，限售期为自公司上市之日起十二个月，占公司目前股份总数的比例为1.60%；     （二）本次上市流通日期为2023年5月22日；     （三）限售股上市流通明细清单如下：                                                          单位：股                                    持有限售股                       持有限售股                  本次上市        剩余限售序号         股东名称                     占公司总股                         股数                   流通数量         股数量                                     本比例      上海市漕河泾新兴技术开发区      发展总公司      合肥晶合集成电路股份有限公      司      中信建投证券－杭州银行－中      集合资产管理计划      中信建投证券－杭州银行－中      售集合资产管理计划          合计            6,401,600     1.60%   6,401,600      0     注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。     限售股上市流通情况表：序号      限售股类型     本次上市流通数量（股）         限售期（月）       合计                 6,401,600     -     五、保荐机构核查意见     经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，思特威本次上市流通的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；思特威本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，本保荐机构对思特威首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项无异议。     （以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于思特威（上海）电子科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人签名：            李重阳       董军峰                      中信建投证券股份有限公司                            年   月   日查看原文公告