东北证券- 北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2022年度股东大会的法律意见

          北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2022 年度股东大会的                  法律意见     北京市西城 区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 12 层     电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033北京德恒律师事务所                     关于东北证券股份有限公司            北京德恒律师事务所   关于东北证券股份有限公司 2022 年度股东大会的                法律意见                        德恒 DHLBJSEC000361-58 号致：东北证券股份有限公司   北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以下简称 “公司”）委托，指派本所律师出席公司 2022 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。   本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、规范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》                   （以下简称“《股东大会议事规则》”）而出具。   本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。   在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序和表决结果是否符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数北京德恒律师事务所                                 关于东北证券股份有限公司据的真实性及准确性发表意见。     本法律意见仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。     本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：     一、本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序于提议召开公司 2022 年度股东大会的议案》，公司董事会同意公司于 2023 年 5月 15 日召开 2022 年度股东大会。本次股东大会由公司董事会召集。上海证券报、证券日报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布了《东北证券股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”）。股东大会通知载明了本次股东大会召开会议的基本情况、会议审议事项、会议听取事项（非表决事项）、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、其他事项等，充分、完整地披露了所有议案内容。股东大会通知的公告日期距本次会议召开日期已达到 20 日。2023 年 4 月 19 日，公司发布了《关于召开 2022年度股东大会通知的更正公告》及更新后的股东大会通知。态大街 6666 号公司 1118 会议室召开。年 5 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 5 月 15 日 9:15-15:00 期间的任意时间。北京德恒律师事务所                            关于东北证券股份有限公司号公司 1118 会议室如期召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东大会通知所披露的一致。    本次股东大会由董事长李福春先生主持，就股东大会通知中所列议案进行了审议，董事会秘书对本次会议做会议记录。本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情形。    本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。    二、出席本次股东大会人员资格    （1）出席现场会议的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权的股份数    本所律师查验了出席现场会议股东的营业执照、证券账户卡、法定代表人身份证明、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。    （2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东代理人共 19 人，代表有表决权的股份数 96,767,128 股，占公司有表决权股份总数的 4.1345%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。    （3）出席本次会议现场会议及参加网络投票的中小投资者股东及股东代理人共 20 人，代表有表决权的股份数 96,828,228 股，占公司有表决权股份总数的以及本所律师列席了本次股东大会。北京德恒律师事务所                        关于东北证券股份有限公司   本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。   三、本次股东大会议案   经本所律师见证，本次股东大会审议议案与股东大会通知中所列明的议案完全一致，本次股东大会未发生对股东大会通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。   本所律师认为，本次股东大会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容等均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。   四、本次股东大会的表决程序和表决结果行了逐项表决，并按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。网络投票的统计数，并对其真实性负责。次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，会议记录及决议均由出席会议的公司董事签名。   本次股东大会审议了以下议案：   （1）《公司 2022 年度董事会工作报告》；   表决结果：同意 1,093,437,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9421%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0207%。   根据表决结果，该议案获得通过。北京德恒律师事务所                          关于东北证券股份有限公司   （2）《公司 2022 年度监事会工作报告》；   表决结果：同意 1,093,437,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9421%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0207%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （3）《公司 2022 年度独立董事述职报告》；   表决结果：同意 1,093,437,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9421%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0207%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （4）《公司 2022 年度财务决算报告》；   表决结果：同意 1,093,437,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9421%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0207%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （5）《公司 2022 年度利润分配议案》；   表决结果：同意 1,093,638,854 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9605%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0023%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,396,528 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.5542%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0261%。北京德恒律师事务所                           关于东北证券股份有限公司   根据表决结果，该议案获得通过。   （6）《公司 2022 年年度报告及其摘要》；   表决结果：同意 1,093,437,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9421%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0207%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,195,128 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.3462%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.2341%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （7）逐项审议《关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案》（需逐项表决），关联股东就相应议案回避表决；   ①《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》   表决结果：同意 372,470,110 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.8842%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.1090%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0068%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,396,528 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.5542%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0261%。   公司股东亚泰集团已对该议案回避表决。   根据表决结果，该议案获得通过。   ②《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》   表决结果：同意 817,565,272 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9472%；反对 406,400 股，占该等北京德恒律师事务所                          关于东北证券股份有限公司股东有效表决权股份数的 0.0497%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0031%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,396,528 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.5542%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0261%。   公司股东吉林信托已对该议案回避表决。   根据表决结果，该议案获得通过。   ③《预计与银华基金发生的日常关联交易》   表决结果：同意 1,093,638,854 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9605%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0023%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,396,528 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.5542%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0261%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ④《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》   表决结果：同意 1,093,638,854 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9605%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0023%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,396,528 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.5542%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 25,300 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0261%。   根据表决结果，该议案获得通过。北京德恒律师事务所                           关于东北证券股份有限公司   （8）《关于预计公司 2023 年度自营投资额度的议案》；   表决结果：同意 1,093,368,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9358%；反对 442,500 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0405%；弃权 259,600 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0237%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （9）《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》；   表决结果：同意 1,093,437,454 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9421%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0372%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0207%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 96,195,128 股，占该等股东有效表决权股份数的 99.3462%；反对 406,400 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.4197%；弃权 226,700 股，占该等股东有效表决权股份数的 0.2341%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （10）《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》（适用于累积投票制）；   ①选举李福春先生为非独立董事   表决结果：同意 1,077,478,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.4834%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 80,235,730 股，占该等股东有效表决权股份数的 82.8640%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ②选举何俊岩先生为非独立董事   表决结果：同意 1,078,642,956 股，占出席会议且对该项议案有表决权的北京德恒律师事务所                         关于东北证券股份有限公司股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5899%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,400,630 股，占该等股东有效表决权股份数的 84.0670%。  根据表决结果，该议案获得通过。   ③选举宋尚龙先生为非独立董事   表决结果：同意 1,078,539,756 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5805%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,297,430 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.9605%。  根据表决结果，该议案获得通过。   ④选举刘树森先生为非独立董事   表决结果：同意 1,078,539,756 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5805%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,297,430 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.9605%。  根据表决结果，该议案获得通过。   ⑤选举孙晓峰先生为非独立董事   表决结果：同意 1,077,216,663 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.4595%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 79,974,337 股，占该等股东有效表决权股份数的 82.5940%。  根据表决结果，该议案获得通过。   ⑥选举于来富先生为非独立董事   表决结果：同意 1,078,539,756 股，占出席会议且对该项议案有表决权的北京德恒律师事务所                         关于东北证券股份有限公司股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5805%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,297,430 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.9605%。  根据表决结果，该议案获得通过。   ⑦选举张洪东先生为非独立董事   表决结果：同意 1,077,140,556 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.4526%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 79,898,230 股，占该等股东有效表决权股份数的 82.5154%。  根据表决结果，该议案获得通过。   ⑧选举刘继新先生为非独立董事   表决结果：同意 1,078,539,756 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5805%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,297,430 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.9605%。   根据表决结果，该议案获得通过。   （11）《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》（适用于累积投票制）；   ①选举史际春先生为独立董事   表决结果：同意 1,077,433,756 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.4794%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 80,191,430 股，占该等股东有效表决权股份数的 82.8182%。   根据表决结果，该议案获得通过。北京德恒律师事务所                         关于东北证券股份有限公司   ②选举李东方先生为独立董事   表决结果：同意 1,078,679,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5932%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,436,730 股，占该等股东有效表决权股份数的 84.1043%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ③选举崔军先生为独立董事   表决结果：同意 1,078,520,863 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5787%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,278,537 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.9410%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ④选举任冲先生为独立董事   表决结果：同意 1,078,679,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5932%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,436,730 股，占该等股东有效表决权股份数的 84.1043%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ⑤选举卢相君先生为独立董事   表决结果：同意 1,078,679,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5932%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,436,730 股，占该等股东有效表决权股份数的 84.1043%。   根据表决结果，该议案获得通过。北京德恒律师事务所                         关于东北证券股份有限公司   （12）《关于选举公司第十一届监事会非职工监事的议案》（适用于累积投票制）。   ①选举杨树财先生为非职工监事   表决结果：同意 1,078,679,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5932%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,436,730 股，占该等股东有效表决权股份数的 84.1043%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ②选举刘晓峰先生为非职工监事   表决结果：同意 1,078,679,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5932%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,436,730 股，占该等股东有效表决权股份数的 84.1043%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ③选举李斌先生为非职工监事   表决结果：同意 1,078,442,956 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5716%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,200,630 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.8605%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ④选举王劲松先生为非职工监事   表决结果：同意 1,078,679,056 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5932%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,436,730 股，占该等北京德恒律师事务所                         关于东北证券股份有限公司股东有效表决权股份数的 84.1043%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ⑤选举秦音女士为非职工监事   表决结果：同意 1,078,442,956 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5716%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,200,630 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.8605%。   根据表决结果，该议案获得通过。   ⑥选举崔学斌先生为非职工监事   表决结果：同意 1,078,442,956 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 98.5716%。   其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 81,200,630 股，占该等股东有效表决权股份数的 83.8605%。   根据表决结果，该议案获得通过。   本次股东大会会议听取事项（非表决事项）包括：   （1）《公司 2022 年度董事薪酬及考核情况专项说明》；   （2）《公司 2022 年度监事薪酬及考核情况专项说明》；   （3）《公司 2022 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。   本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。   五、结论意见   综上所述，本所律师认为，本次股东大会召集人资格、召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法北京德恒律师事务所                  关于东北证券股份有限公司规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。   本法律意见一式肆（4）份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。北京德恒律师事务所                    关于东北证券股份有限公司（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2022 年度股东大会的法律意见》之签署页）                         北京德恒律师事务所                       负责人：                               王   丽                       见证律师：                               杨继红                               王华堃                          二○二三年五月十五日查看原文公告