豪美新材- 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

证券代码：002988          证券简称：豪美新材            公告编号：2023-060                 广东豪美新材股份有限公司   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   特别提示：公司首次公开发行前已发行的部分股份，限售起始日期为 2020 年 5 月 18 日，发行时承诺限售期为 36 个月；   一、首次公开发行前已发行股份概况   经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股份有限公司首次公开发行股票的批复》       （证监许可[2020]606 号）核准，并经深圳证券交易所《关于广东豪美新材股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》                        （深证上[2020]406 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 58,214,142 股，自 2020 年 5月 18 日在深圳证券交易所上市交易。   公司首次公开发行前总股本为 174,555,858 股，首次公开发行后总股本为无限售条件股份数量为 58,214,142 股，占公司总股本的 25.01%。   二、公司上市后股本变动情况份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1182 号）核准，公司公开发行了 824 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金 总额起在深交所挂牌交易，债券简称“豪美转债”，债券代码“127053”。本次发行的可转债转股期限为 2022 年 7 月 28 日至 2028 年 1 月 23 日。       因部分可转债转股，截至本公告日，公司总股本增加至 232,771,000 股。其  中，其中有限售条件股份数量为 148,733,641 股，占公司总股本的 63.90%，无  限售条件股份数量为 84,037,359 股，占公司总股本的 36.10%。       三、申请解除股份限售股东履行承诺情况       本次申请解除股份限售的股东户数共计 3 名，分别为：清远市豪美投资控  股集团有限公司（以下简称“豪美控股”）、南金贸易公司（以下简称“南金贸  易”）、清远市泰禾投资咨询有限责任公司（以下简称“泰禾投资”）。上述主体  在《首次公开发行股票之上市公告书》以及《招股说明书》中的承诺情况如  下：  的承诺情况承诺方     承诺类型            承诺内容            承诺时间      承诺期限       履行情况                 自发行人股票上市之日起三十六个豪美控股、 关 于 股份     月内，不转让或者委托他人管理本泰禾投资、 锁 定 的承     单位/本人持有的发行人公开发行股                 36 个月                                        月 18 日               中南金贸易  诺          票前持有的股份，也不由公司回购                 该部分股份                 （1）自公司股票上市之日起 36 个                 月内，本企业不转让或者委托他人                 管理本次公开发行前直接或间接持                 有的公司股份，也不由公司回购该                 部分股份；  （2）若公司上市后 6 个      上 市 后的     月内股票价格连续 20 个交易日的收豪美控股、 持 股 意向     盘价均低于发行价，或者上市后 6       2020 年 05 至 2025 年   正 常 履行南金贸易  及 减 持意     个月期末收盘价低于发行价，本企        月 18 日    5 月 17 日   中      向承诺        业直接或间接持有的公司本次公开                 发行前股份的锁定期在第（1）项原                 有锁定期限的基础上自动延长 6 个                 月； （3）在上述股份锁定期限届满                 后 2 年内减持的，减持价格不低于                 发行价。                 发行人股票挂牌上市之日起三年                 内，一旦出现连续 20 个交易日发行        关 于 股价   人股票收盘价均低于其上一个会计豪美控股    稳 定 预案   年度末经审计的每股净资产情形                   36 个月                                        月 18 日               中        的承诺      时，本公司将依据法律、法规及公                 司章程的规定，在不影响发行人上                 市条件的前提下实施以下具体股价          稳定施：1、本公司启动股价稳定措          施将以增持发行人股份的方式进          行。本公司将在有关股价稳定措施          启动条件成就后三个交易日内提出          增持发行人股份的方案，在三个交          易日内通知发行人。在发行人披露          本公司增持发行人股份计划的三个          交易日后，本公司将按照方案开始          实施增持发行人股份的计划。但如          果发行人披露本公司买入计划后三          个交易日内其股价已经不满足启动          稳定公司股价措施的条件的，本公          司可不再实施上述买入发行人股份          计划。2、本公司增持发行人股份的          价格不高于发行人上一会计年度经          审计的每股净资产。本公司单次增          持股份金额不低于 1,000 万元，单次          增持股份数量不超过预案实施时公          司总股本的 2%。但在稳定股价方案          实施过程中发行人股价已经不满足          继续实施稳定股价措施条件的，或          者连续 3 个交易日股票收盘价均高          于上一个会计年度经审计的每股净          资产，本公司可停止实施该方案。          如单次增持达到预案实施时公司总          股本的 2%，股价未实现连续 3 个交          易日股票收盘价均高于上一个会计          年度经审计的每股净资产时，则本          公司 6 个月内可不再进行增持。  本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承诺与《首次公开发行股票上市公告书》中所作承诺一致，且均严格履行了上述承诺。  截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。  四、本次解除限售股份的上市流通安排序号     股东名称           持有限售股份数量（股）                本次解禁股份数量（股）                备注合计                    148,550,641                148,550,641       注 1：豪美控股所持股份中，3600 万股处于质押状态。       注 2：南金贸易所持股份中，3282 万股处于质押状态。            本次股份解除限售前                                         本次股份解除限售后股份性质                                         本次增减变动            股份数量（股）                比例                         股份数量（股）       比例一、限售条件流通股/非流通其中：首发前限售股     高管锁定股二、无限售条件流通股总股本         232,771,000            100.00%   0                232,771,000   100.00%    况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关    承诺，并及时履行信息披露义务。       四、保荐机构核查意见       经核查，保荐机构光大证券股份有限公司认为：豪美新材本次解除股份限售    的股东严格履行了首次公开发行股票并上市时作出的承诺；豪美新材本次限售股    份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证    券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律    法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，豪美新材对本次限售股份    相关的信息披露真实、准确、完整。       保荐机构对豪美新材本次解除股份限售及上市流通事项无异议。五、备查文件                   广东豪美新材股份有限公司                         董事会查看原文公告